测试建模：启发式测试策略模型（Heuristic Test Strategy Model）

启发式测试策略模型（Heuristic Test Strategy Model，简称HTSM）是测试专家James Bach提出的一组帮助测试设计的指南（guideline）。本文将介绍HTSM的内容与应用。

为什么需要HTSM

根据产品的风险（risk）设计测试是一种常见的测试设计思路。在复杂的现实世界，产品面临的风险多种多样，只有全面考虑、周密测试才能避免风险暴露导致的严重后果。因此，测试人员需要一个相对完整、可以定制、容易扩展的风险列表或参考模型，来帮助他们发现产品风险。HTSM就是一个结构化的、可定制的参考模型，从测试技术、产品元素、项目过程、质量标准等多个角度启发测试设计。

HTSM能够在测试全程提供有益的提示。在制定测试计划初稿时，它可以帮助测试人员完整地思考产品的方方面面，从而产生系统性的（systematic）测试计划。在测试过程中，它可以帮助测试人员组合测试想法、深入探索产品，以开发出强有力的测试策略。在回归测试中，它可以帮助测试人员确定测试范围，制定测试方案。

HTSM的内容

上图是HTSM的概要描述，测试人员利用质量标准（Quality Criteria）、项目环境（Project Environment）、产品元素（Product Element），指导测试技术（Test Techniques）的选择与应用，并产生观察到的质量（Perceived Quality）。

HTSM是层次结构，其顶层元素（质量标准、项目环境、产品元素、测试技术）可以分解为次层元素，而次层元素可进一步分解为第三层元素。本文只概要介绍次层元素，更多的细节请参考James Bach的文档。

测试技术：生成测试的策略。有效地选择和实施测试技术，需要综合分析项目环境、产品元素和质量标准。

• 功能测试（Function Testing）
• 域测试（Domain Testing）
• 压力测试（Stress Testing）
• 流测试（Flow Testing）
• 情景测试（Scenario Testing）
• 声明测试（Claims Testing）
• 用户测试（User Testing）
• 风险测试（Risk Testing）
• 自动测试（Automatic Testing）

项目环境：资源、约束和其他影响测试的项目元素。测试总是受到项目环境的约束。在某个团队运转良好的策略不一定适合另一个相似的团队，以往富有成效的方法未必适应当前的项目。有经验的测试人员会根据当前语境（Context），在约束条件下充分运用资源，以高效地测试。

• 用户（Customers）：理解产品的用户
• 信息（Information）：发现测试所需的信息
• 开发者关系（Developer Relations）：与开发者协作加速开发
• 测试团队（Test Team）：利用团队的力量支持测试
• 设备与工具（Equipment & Tools）：可利用的硬件、软件、文档等
• 进度（Schedule）：项目实施的流程
• 测试条目（Test Items）：测试范围和重点
• 交付品（Deliverables）：测试的产出

产品元素：需要测试的对象

• 结构（Structure）：产品的物理（physical）元素（如代码、接口、配置文件、可执行文件等）
• 功能（Functions）：产品的功能
• 数据（Data）：产品所操作的数据
• 平台（Platform）：产品所依赖的外部元素
• 操作（Operations）：产品将被如何使用
• 时序（Time）：影响产品的时间因素

质量标准之操作性标准（Operational Criteria）：面向用户和运营团队

• 能力（Capability）
• 可靠性（Reliability）
• 可用性（Usability）
• 安全性（Security）
• 可伸缩性（Scalability）
• 性能（Performance）
• 可安装性（Installability）
• 兼容性（Compatibility）

质量标准之开发标准（Development Criteria）：面向开发团队

• 可支持性（Supportability）
• 可测试性（Testability）
• 可维护性（Maintainability）
• 可移植性（Portability）
• 本地化（Localizability）

由以上介绍可知，HTSM由一组指导性词语（guide word）组成，它们构成一个层次结构，让测试人员从高层抽象到底层细节对产品和测试进行思考。这些指导性词汇是测试的指南，其作用不是教导如何具体地测试，而是启发测试人员的思维，发掘测试对象和测试策略。

下图摘录自James Bach的培训教材Rapid Software Testing，体现了HTSM对于测试设计的意义。

• 测试设计以风险驱动。测试人员分析质量标准、项目环境、产品元素中的风险，设计有针对性的测试策略。
• 在测试设计时，质量标准启发测试先知（Oracles），项目环境启发测试过程（Procedures），产品元素启发测试覆盖（Coverage），观察到的质量启发测试报告（Reporting）。
• 对于测试，HTSM强调测试策略的多样性（Diversification），平衡代价和收益（Cost vs. Value），利用启发式方法（Heuristics）充分发挥测试人员的技能（Skill）。

定制HTSM

在定制化之前，HTSM对测试人员的帮助很小，因为此时的HTSM是“James Bach的模型”，而不是符合当前语境的模型。HTSM是通用的模型，虽然能够普遍使用，但是不能快速、高效地指导具体的测试工作。测试人员需要将其“本地化”，才能发挥其威力。

Cem Kaner教授在教程Blank Box Software Testing中提出利用思维导图（Mind Map）定制HTSM。他将HTSM作为图的为中心，将Quality Criteria、Project Environment、Product Elements和Test Techniques作为主干。

在分支上，Cem Kaner添加了他觉得重要的节点。例如，他在Product Elements下增加了Benefits节点和Time节点，使HTSM符合他的工作需要。

恰如Cem Kaner所说：“大多数严肃对待此模型的人会定制它以符合自己的需要”（Most people who work seriously with this model customize it t meet their needs），测试人员可以也应该修改HTSM，以获得符合项目语境的模型。

• 增加节点：增加与当前项目相关的测试技术、测试想法、测试对象和任何测试人员认为有价值的元素。
• 删减节点：忽略一些与项目或任务无关的元素。
• 增加标记、注释、链接等图元：标记可以突显重要的元素，注释可以增加更多的细节，链接可以指向更详细的信息源。

定制HTSM是理解并掌握HTSM的过程。与大多数方法一样，测试人员需要修改它，加入自己的风格和元素，才能正真掌握它。

测试专家Michael Larsen在XMind.net提供了他制作的HTSM思维导图，为测试人员制作自己的HTSM提供了很好的基础。

应用HTSM

定制HTSM就是应用HTSM的过程。测试人员遵循HTSM的结构化指南，深入地思考产品、项目与测试，添加自己的想法、评论、标记和启发式问题。这本身就是极好的测试学习过程。作为学习的结果，定制化的HTSM为进一步地测试设计提供了坚实的基础。在测试过程中，测试人员会接触新信息，学习新知识。他应该持续地将新知补充到HTSM中，以迭代地优化测试略模型。从这个角度，HTSM既是测试想法的源头，也是测试过程的产出。

在测试设计时，测试人员可以逐个检查HTSM中的每个元素（指导性词语），阅读相关标记、注释和链接，以启发测试思路。他可以自问：

• 该元素与当前测试任务相关吗？
• 针对该元素，产品有什么风险？可能会有什么缺陷？
• 通过什么测试可以发现这些缺陷？
• 依据当前的进度和资源，如何实施这些测试？

另一种更有威力的方法是综合HTSM中的多个元素，开发测试策略。当开发人员用单元测试检查了组件，测试人员需要在系统层面检查产品。此时，产品的缺陷往往存在于组件的交互和复杂的流程。综合产品的多个方面，开发多样化的测试，以更深入地测试产品，才能够更好地体现测试人员的价值。一些有帮助的启发式问题包括：

• 该元素与哪些元素相关？
• 元素的组合有没有揭示出新的风险？
• 如何设计测试，以同时测试这些元素？
• 能否让来自元素A的信息帮助元素B的测试？

参考资料

• James Bach：Heuristic Test Strategy Model
• James Bach:Rapid software Testing
• 该教程按HTSM组织，系统性地讲解了探索式测试的思维和方法
• Michael Larsen：HTSM in XMind
• Cem Kaner:Black Box Software Testing
• HTSM for risk-based testing：第199~204页
• 用思维导图定制HTSM：第262~273页