股票落盤及覆盤指引
此指引之目的：
協助客人清楚了解其下達落盤指令的程序；避免員工與客人雙方出現誤會及爭駁；
減低公司、員工與客人之交易風險。
客人下達落盤指令
（一）下達落盤指令
員工在收到客人落盤指令後，應該向該客人以清楚、快捷的語調，簡單地重復該指令，以便確定其準確性；
使用簡單的用詞，以下列次序向客人收盤（員工在處理沽空盤時，要注意「限價沽空」（uptick rule）之規定）：
1.確定客戶姓名與戶口號碼配對無誤；
2.「揸/沽」或「買入/沽出」，避免使用「買/賣」；
3.「股票編號」；
4.「成交股數」；
5.「成交價格」；
6.最後需要客人確認。
例子：「買入 386十萬股 $5.2」、「沽14號 一萬股 $14.86」、「賣出5號仔 兩千股 $120」。
（二）覆盤
員工向客人覆盤時，應該以清楚、快捷的語調；
使用簡單的用詞，以下列次序向客人覆盤：
1.「客戶名稱及戶口號碼」；
2.「揸/沽」或「買入/賣出」，避免使用「買/賣」；
3.「股票編號」；
4.「成交股數」；
5.「成交價格」；
6. 最後需要客人確認；
7.最後通知客戶，該股票於倉底的最新持貨水平，「X號現持有XXXX股」」。
例子：「買入 386十萬股 $5.2」、「沽14號 一萬股 $14.86」、「賣出5號仔 兩千股 $120」。
（三）落盤注意事項
（甲）客人需留意之所下達的落盤指令，會否令該股票價格直接或間接被操控。例如：
1.意圖使用任何虛構交易或手段 或；
2.意圖使用非真實的交易或手段 或；
3.罔顧該宗交易或該手段 或；
4.任何不涉及實益擁有權轉變的證券/買賣交易，
而該宗交易具有以下效果︰維持、提高、降低或穩定價格/引致價格波動
（乙）客人亦需留意買賣盤價格，會否嚴重偏離市價，引致價格波動
客人欲取消買賣盤
(一) 接收 取消落盤指令
當員工收到客人要求取消落盤指令後，應該以清楚、快捷的語調向客人簡單地重復該指令，以便確定其準確性；
使用簡單的用詞，以下列次序向客人重複欲取消的指令：
1. [客戶名稱及戶口號碼]；
2.「取消」
3.「揸/沽」或「買入/賣出」；
4.「股票編號」；
5.「欲取消股數」；
6.「價格」；
7.要客戶確認；
（二）回覆 取消落盤指令 （包括處理取消沽空盤）
開市期間，在正常情況下，取消盤指令，應可即時執 行 ，員工會於該取消盤指令執行後，以下列次序，以清楚、快捷的語調向客人回覆：
1.[客戶名稱及戶口號碼]；
2.「已成功取消」或「未能成功取消」或「只成功取消部份 買/賣 盤」；若「只成功取消部份 買/賣 盤」，員工需繼續以下列次序向客人回覆：
3.已經完成「買入」或「沽出」
4.「股票編號」；
5.「成交股數」；
6.「成交價格」；、
7.要客戶確認；
8.最後通知客戶，該股票於倉底的最新持貨水平，「X號現持有XXXX股」」。
取消盤指令可能於中午休市期間 未能即時執行 ，客戶必須了解該取消指令仍在執行中，一旦成功取消會立即被通知。
當該取消盤指令執行後，員工會以下列次序，以清楚、快捷的語調向客人回覆：
1.[客戶名稱及戶口號碼]；
2.「已成功取消」或「未能成功取消」或「只成功取消部份 買/賣 盤」；若「只成功取消部份 買/賣 盤」，員工需繼續以下列次序向客人回覆：
3.已經完成「買入」或「沽出」
4.「股票編號」；
5.「成交股數」；
6.「成交價格」；
7.要客戶確認；
8.最後通知客戶，該股票於倉底的最新持貨水平，「X號現持有XXXX股」」。
（五）注意事項
客人應使用明確的字眼向員工下達指令，其中應包括股票名稱，股票號碼，買入/沽出，數量及價格。
若員工發現或懷疑有錯誤，會要求客人重覆指令。
客人應儘量避免使用含糊之字眼。
如客人要查詢交易狀況，員工會以以上方法（二）覆盤，之後反要求客人確認。
